证券及期货事务监察委员会（证监会）于2022年1月20日谴责中辉国际期货有限公司（中辉）并对其处以罚款港币500万元，原因是中辉在2017年5月至2018年7月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定。中辉获发牌进行第2类（期货合约交易）受规管活动。

证监会发现中辉允许客户使用他们指定的客户自设系统（客户系统）发出交易指示，但没有对客户系统进行充分的尽职审查，故此中辉未能妥善地评估相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。此外，中辉没有对客户经客户系统登入自己的互联网交易帐户的程序实施双重认证。

证监会进一步发现，中辉其中八名客户曾授权多名第三方经客户系统为他们的帐户发出交易指示，但中辉没有采取合理步骤以确立其客户及他们的最终实益拥有人的真实和全部的身分，亦没有进行适当查询。另外，中辉亦没有设立有效的监察系统以监察不寻常资金调动。

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本执法行动反映证监会重点关注遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定，与证监会于2021年9月发布的打击洗钱指引咨询总结一致。