證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2022年1月20日譴責中輝國際期貨有限公司（中輝）並對其處以罰款港幣500萬元，原因是中輝在2017年5月至2018年7月期間沒有遵守認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定。中輝獲發牌進行第2類（期貨合約交易）受規管活動。

證監會發現中輝允許客戶使用他們指定的客戶自設系統（客戶系統）發出交易指示，但沒有對客戶系統進行充分的盡職審查，故此中輝未能妥善地評估相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。此外，中輝沒有對客戶經客戶系統登入自己的互聯網交易帳戶的程序實施雙重認證。

證監會進一步發現，中輝其中八名客戶曾授權多名第三方經客戶系統為他們的帳戶發出交易指示，但中輝沒有採取合理步驟以確立其客戶及他們的最終實益擁有人的真實和全部的身分，亦沒有進行適當查詢。另外，中輝亦沒有設立有效的監察系統以監察不尋常資金調動。

本執法行動反映證監會重點關注遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定，與證監會於2021年9月發佈的打擊洗錢指引諮詢總結一致。

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